Где искать информацию юристу: важные ресурсы для проверки контрагентов

Статья опубликована на zakon.kz

Юрист – это не только ценный специалист, но и 3-4 человека разных специальностей в одном (с) – перефразировка известного анекдота про кроликов

управляющий партнёр Каплан А.В.

юрист Ғизатова Т.А.

адвокатский бутик по экономическим спорам «KAPLAN, LEE & PARTNERS»

Одной из ключевых задач юриста является минимизация рисков и защита клиента от недобросовестных контрагентов. Для этого требуется осуществлять комплексную проверку финансовой устойчивости и добросовестности контрагента.

С появлением различных сервисов поиска информации этот процесс стал удобнее, чем 5-6 лет назад, однако даже с ними не отпадает необходимость знания источников информации, из которых можно почерпнуть сведения о контрагенте/оппоненте/заказчике.

В целях проведения такой проверки имеются открытые источники и базы данных. Такие «интернет-помощники», доступные для свободного пользования, позволяют собрать необходимую информацию о контрагенте. Важно проверить, имеются ли у контрагента все необходимые лицензии и разрешения на осуществление своей деятельности. Кроме того, полезно получить информацию о его долговой нагрузке и кредитной истории.

Большая часть нижеперечисленных данных доступна в открытых источниках, что упрощает процесс проверки контрагента. В любом случае, информация об имущественном состоянии вашего контрагента или партнера позволит сделать обоснованные выводы о его платежеспособности и финансовой устойчивости. Это поможет минимизировать риски при заключении сделок и ведении бизнеса, а также оценить его добросовестность в исполнении обязательств.

Важно отметить, что тщательная проверка контрагента не гарантирует 100% выполнения им своих обязательств. Однако значительно снижает риск возникновения судебных тяжб и других проблемных ситуаций.

Ниже приводим список открытых источников, которыми мы сами пользуемся в интересах наших клиентов.

ОТКРЫТЫЕ ИСТОЧНИКИ:

№

Физические лица:

Юридические лица:

Для получения нижеперечисленной информации НЕ требуется регистрация на сайте и ЭЦП:

Сведения о ФИО и ИИН физического лица – позволяют получить сведения о фамилии, имени, отчестве (ФИО) и индивидуальном идентификационном номере (ИИН) физического лица для проверки его благонадежности и установления личности;

Поиск юридических лиц по БИН/названии компании. По некоторым компаниям данный сервис показывает размер оплачиваемых налогов в бюджет;

Сведения об отсутствии (наличии) налоговой задолженности – позволяют получить информацию о платежеспособности и добросовестности физического или юридического лица;

Список несостоятельных должников – предоставляет информацию о юридических лицах, признанных неспособными исполнить свои финансовые обязательства перед кредиторами;

Списки несостоятельных должников ИП – позволяют получить важную информацию о финансовом состоянии и деловой репутации предпринимателей, которые были признаны банкротами или находятся в стадии несостоятельности;

Список налогоплательщиков, имеющих налоговую задолженность – содержит информацию о юридических лицах, которые не исполнили свои обязательства по уплате налогов в установленный срок;

Реестр должников по исполнительным производствам – позволяет получить информацию о физических и юридических лицах, в отношении которых ведутся исполнительные производства по неисполненным судебным решениям или иным обязательствам, а также информацию об исполнительном производстве и судебном исполнителе;

Список налогоплательщиков, сделки с которыми совершены без фактического выполнения работ, оказания услуг, отгрузки товаров – хозяйственных операциях, что может свидетельствовать о нарушениях налогового законодательства или мошеннических схемах;

Розыск преступников;

Список налогоплательщиков, находящихся на стадии ликвидации;

Розыск должников;

Список неблагонадёжных налогоплательщиков (банкроты, лжепредприятия, отсутствующие по юридическому адресу, бездействующие, регистрация которых признана недействительной, имеющих налоговую задолженность);

Розыск должников по алиментам;

Реестры уполномоченных экономических операторов, магазинов беспошлинной торговли, таможенный реестр объектов интеллектуальной собственности, владельцев свободных складов, таможенных перевозчиков, владельцев таможенных складов, владельцев СВХ;

Розыск без вести пропавших;

Списки плательщиков НДС;

Розыск детей;

Список лиц, разыскиваемых службой экономических расследований (СЭР);

Проверка административных штрафов;

Поиск по судебным делам в отношении юридических лиц. В данной базе выкладываются судебные акты по имеющимся гражданским, административным, уголовным делам, кроме закрытых дел;

Информация об участии транспортного средства в ДТП, повлекших гибель или ранение людей;

Единая электронная торговая площадка, официальная торговая площадка реализуемого имущества судебных исполнителей, департамента государственного имущества, позволяет посмотреть торги и виды реализуемого имущества юридического лица;

Реестр участников госзакупок – позволяет получить информацию о том, является ли физлицо участником госзакупок и, если да, то в каких именно торгах принимало участие, кому и что поставляло;

Электронная торговая площадка, в том числе реализующая объекты государственной собственности;

Реестр квалифицированных поставщиков в рамках закупок Самрук-Казына и недобросовестных поставщиков;

Публичная информация по крупным АО и ТОО, включая членов правления и их близких родственников, акционеров, крупных корпоративных событиях;

Поиск по судебным делам в отношении физических лиц: подавались ли в отношении данного лица исковые заявления в суд. В данной базе выкладываются решения и постановления судов по поданным искам;

Сайт Казахстанской фондовой биржи, зарегистрированы АО, их управленческий состав, бухгалтерская отчётность, международные рейтинги, финансовые показатели и прочее;

Информация о домашних телефонах физических лиц. Информация неофициальная, но почти всегда правильная;

Реестр участников госзакупок, а также в каких именно торгах оно принимало участие, кому и что поставляло -;

Реестр недобросовестных участников государственных закупок и закупок по правилам Самрук-Казына;

Реестр должников по исполнительным производствам – позволяет посмотреть по всем имеющимся исполнительным производствам данные решения суда, наименование взыскателя, сумму долга, ФИО и контактные телефоны судебного исполнителя;

Для получения нижеперечисленной информации требуется регистрация на сайте и ЭЦП:

Получение адресных сведений о физическом лице (аналог адресной справки). Требуется авторизация в судебном кабинете, информация выдаётся при заполнении полей при подаче искового заявления в суд;

Сведения о наличии налоговой задолженности юридических лиц – предоставляют информацию о задолженностях компаний перед бюджетом, включая суммы неуплаченных налогов, сроки их просрочки и возможные штрафные санкции, что может свидетельствовать о финансовой нестабильности или недобросовестности налогоплательщика;

Просмотр наличия налоговой задолженности физических лиц;

Справка о признании юридического лица бездействующим или причастности его участников к бездействующим юридическим лицам;

Проверка физического лица по реестру должников и запретов на выезд;

Получение справки об участии юридического лица в других юридических лицах;

Получение справки об участии физического лица в юридических лицах, филиалах и представительствах;

Выдача справки о зарегистрированном юридическом лице, филиале или представительстве – сведения о дате первичной регистрации юрлица, последней перерегистрации, об его юридическом адресе, ФИО директора и учредителей;

Справка об участии физического лица в юридических лицах, филиалах и представительствах – когда требуется понимать об аффилированности физических лиц;

Справка о наличии филиалов и представительств юридического лица – когда требуется подтвердить, что данный филиал действительно относится к данному юрлицу;

Проверить контрагента на благонадежность.

ЗАКРЫТЫЕ ИСТОЧНИКИ:

Существует ряд ситуаций, когда информация, необходимая для работы юриста или адвоката, не может быть получена через электронные порталы или открытые источники.

Когда информация не может быть получена из открытых источников или электронных ресурсов, адвокат вправе направить официальный адвокатский запрос в государственные или негосударственные органы с обоснованием необходимости предоставления конкретных сведений. Такой запрос оформляется в соответствии с требованиями законодательства и должен содержать обоснование, почему запрашиваемая информация необходима для осуществления защиты интересов клиента или представления его прав. Это может быть связано с проведением досудебного расследования, досудебного урегулирования спора или судебных процессов, а также в иных случаях.

Законодатель, в пп.2 и 8 п.3 ст.33 Закона РК «Об адвокатской деятельности и юридической помощи», предоставил адвокатам широкие полномочия по сбору информации, необходимой для осуществления их профессиональной деятельности. В частности, адвокат имеет право запрашивать и получать информацию из государственных органов, органов местного самоуправления и юридических лиц. Это включает доступ к сведениям, которые могут быть закрытыми для общего доступа, но необходимыми для осуществления адвокатской деятельности. Адвокат также может ознакомиться с информацией, представляющей государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, если это требуется для защиты клиента или представления его интересов в ходе дознания, досудебного расследования или судебных процессов.

Такой доступ к охраняемой информации возможен только в строгом соответствии с нормами законодательства Республики Казахстан, что гарантирует правомерное использование этих данных исключительно в интересах правосудия и защиты прав клиентов. Это гарантирует, что запрашиваемые сведения будут предоставлены, если такая необходимость обоснована и такие сведения необходимы для выполнения профессиональных обязанностей адвоката.

Кроме того, законодательством предусмотрен срок для предоставления ответа на адвокатский запрос, который составляет 10 рабочих дней, согласно пункту 8 статьи 35 вышеупомянутого закона. Этот срок обязателен для государственных служащих и руководителей негосударственных организаций, что обеспечивает оперативность и своевременность получения информации.

Для защиты прав адвокатов и обеспечения соблюдения сроков ответа на адвокатские запросы, установлены меры ответственности. В частности, за воспрепятствование законной деятельности адвоката предусмотрена административная ответственность по ст.668 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях и уголовная ответственность по ст.435 Уголовного кодекса Республики Казахстан. Такие меры позволяют юристам эффективно защищать интересы своих клиентов, опираясь на закон и защищённые права на получение необходимой информации.

Ниже приводим список закрытых источников и какую информацию можно получить, которыми мы сами пользуемся в интересах наших клиентов.

№	Орган	Информация	Сроки
1	Комитет миграционной службы Министерства внутренних дел РК	Миграционные данные	10 рабочих дней
2	НАО «Государственная корпорация «Правительство для граждан»	Сведения и копии документов об имеющемся недвижимом или движимом имуществе, регистрационные дела	10 рабочих дней
3	Банки первого и второго уровней	Банковские данные	10 рабочих дней
4	И иные государственные органы, органы местного самоуправления и юридические лица	Иная информация, составляющая государственные секреты, а также содержащая военную, коммерческую, служебную и иную охраняемую законом тайну, если это необходимо для осуществления защиты или представительства при проведении дознания, досудебного расследования, в суде, в порядке, предусмотренном законами Республики Казахстан, в соответствии с пп.8 п.3 ст.33 Закона РК «Об адвокатской деятельности и юридической помощи». Тем не менее, на практике государственные и негосударственные органы нередко отказывают в предоставлении таких сведений, ссылаясь на нарушение требований Закона РК «О доступе к информации».	10 рабочих дней

Таким образом, адвокатский запрос является эффективным инструментом для получения информации из закрытых источников, которая недоступна в открытых базах данных или на электронных порталах. С его помощью адвокат может запрашивать и получать сведения, которые имеют важное значение для защиты интересов клиента. Важно отметить, что такие запросы позволяют получить информацию, которая может включать данные, охраняемые законом — например, государственные, коммерческие или служебные тайны. Это особенно актуально в сложных правовых ситуациях, когда доступ к внутренней информации предприятий, организаций или государственных структур может иметь решающее значение для успешного разрешения дела.

Процедура подачи адвокатского запроса строго регламентирована законодательством, и его рассмотрение должно происходить в установленные сроки. При этом государственные и негосударственные органы обязаны предоставить запрашиваемые сведения в пределах, установленных законом, что обеспечивает адвокату возможность полноценно выполнять свои профессиональные обязанности. Такой механизм позволяет не только расширить доступ к информации, но и минимизировать риски, связанные с недобросовестным поведением контрагента или противоположной стороны в процессе, и повысить шансы на успешное завершение дела в интересах клиента.